CySEC对塞浦路斯商业银行处以65万欧元的罚款

Tony  |  2020-07-07 22:55:29213
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）周一（7月6日）宣布，已完成对在该国2013年金融危机期间德国商业银行和塞浦路斯大众银行（CPB）之间发生的市场操纵行为的调查，监管机构对该公司处以65万欧元的罚款。

该调查是CySEC对CPB的活动和作用进行更广泛调查的一部分，CPB在导致塞浦路斯发生金融危机以及随后在2013年对该国银行业进行纾困时发挥了作用。

CySEC已对CPB进行的商业运营处以商业银行罚款，该行自与希腊银行Marfin-Egnatia Bank合并后进入管理。

特别是，代表AKEL的国会议员Irene Charalambides提请CySEC进行调查，调查该公司是否违反了禁止公司购买自己股票的法律。

监管机构在周五的声明中表示：“ CySEC在2008年1月1日至3月15日期间，针对CPB的结构性产品ISIN XS0345364227和XS0345364656或其他人，NetCents计划通过不断增长的本地客户扩大欧洲业务加密支付技术公司NetCents Technology周一(7月6日）宣布，其在欧洲的扩张计划，计划在德国成立全资子公司，并建立其首个欧洲银行业务关系以支持其快速增长的欧洲客户群。审查了是否可能违反2005年《内幕交易和市场操纵（市场滥用）法》第19条。”

塞浦路斯监管机构称，CPB投资了德国商业银行（Commerzbank AG）于2008年2月5日发行的两种结构性产品。结构性产品的基础投资组合的组成是动态的，由任命为指数发起人的人确定。 。

最初，CPB的子公司Marfin Egnatia Bank S.A是指数发起人。但是，由于Marfin Egnatia Bank S.A.和CPB之间的合并，从2011年3月31日起，CPB成为结构性产品的指数发起人。CySEC强调这明显造成了潜在的利益冲突。

根据美国证券交易委员会的证据，CySEC表示，德国商业银行在股东大会上行使了包括CPB股票在内的基础股票的表决权。这些是根据指数发起人的特定指示进行的。监管机构说，代理人与有关实体有直接关系。