海通证券(06837)收到中国证券监督管理委员会行政处罚决定书

网络资讯收集学习  |  2024-05-01 00:00:5649

海通证券(06837)发布公告，有关公司日期为2024年4月12日的关于收到中国证券监督管理委员会(中国证监会)《立案告知书》(证监立案字 03720240050号)及日期为2024年4月19日的关于收到中国证监会《行政处罚事先告知书》(处罚字[2024]56号)的公告。2024年4月30日，公司收到了中国证监会《行政处罚决定书》([2024]45号)。

公司诚恳接受处罚，在规定的时间内缴纳罚款，并将深刻反思，汲取教训，认真落实各项整改要求，进一步优化合规内控机制，不断提高规范运作意识和水平，坚持举一反三，依法合规、稳慎推进公司各项业务。公司将认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”及一系列政策举措，深刻把握资本市场高质量发展的主要内涵，树立正确经营理念，回归行业本源，保护投资者合法权益，服务资本市场的稳定健康发展。